為了規(guī)范水電站大壩安全注冊登記工作，提高大壩安全監(jiān)督管理水平，確保大壩運(yùn)行安全，我局制定了《水電站大壩安全注冊登記監(jiān)督管理辦法》?，F(xiàn)印發(fā)你們，請依照執(zhí)行。
國家能源局
2015年5月6日
水電站大壩安全注冊登記監(jiān)督管理辦法
第一章 總 則
第一條 為了加強(qiáng)水電站大壩（以下簡稱大壩）運(yùn)行安全監(jiān)督管理，規(guī)范大壩安全注冊登記工作，根據(jù)《水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定》，制定本辦法。
第二條 大壩運(yùn)行實(shí)行安全注冊登記制度，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)申請辦理大壩安全注冊登記。
在規(guī)定期限內(nèi)不申請辦理安全注冊登記的大壩，不得投入運(yùn)行，其發(fā)電機(jī)組不得并網(wǎng)發(fā)電。
不滿足注冊登記條件或者未取得安全注冊登記證的大壩，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)辦理登記備案手續(xù)，并且限期完成大壩安全注冊登記。
第三條 本辦法適用于以發(fā)電為主、總裝機(jī)容量五萬千瓦及以上的大、中型水電站大壩安全注冊登記及其監(jiān)督管理工作。
國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四條 大壩安全注冊登記實(shí)行分類、分級管理：
?。ㄒ唬┓习踩缘怯洍l件，大壩安全管理實(shí)績考核評價(jià)滿足要求的大壩，核發(fā)安全注冊登記證；安全注冊登記等級分為甲級、乙級和丙級；
?。ǘ┓习踩缘怯洍l件，大壩安全管理實(shí)績考核評價(jià)不滿足要求的大壩，出具大壩登記備案證明；
?。ㄈ┮蛭赐瓿晒こ炭⒐ぐ踩b定而不符合安全注冊登記條件的已建大壩，出具大壩登記備案證明。
第五條 大壩安全注冊登記實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。甲級安全注冊登記證有效期為五年，乙級和丙級安全注冊登記證有效期為三年。
第六條 國家能源局負(fù)責(zé)大壩安全注冊登記的綜合監(jiān)督管理。
國家能源局派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱派出機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)大壩安全注冊登記的監(jiān)督管理。
國家能源局大壩安全監(jiān)察中心（以下簡稱大壩中心）具體負(fù)責(zé)辦理大壩安全注冊登記工作。
第二章 安全注冊登記條件
第七條 大壩安全注冊登記應(yīng)當(dāng)符合《水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定》第二十五條規(guī)定的條件。
第八條 大壩安全注冊登記等級依據(jù)大壩安全狀況及管理實(shí)績，按照如下原則確定：
?。ㄒ唬┐髩伟踩芾韺?shí)績考核評價(jià)在八十分以上的正常壩，安全注冊登記等級為甲級；
?。ǘ┐髩伟踩芾韺?shí)績考核評價(jià)在六十分以上、不滿八十分的正常壩，安全注冊登記等級為乙級；
（三）大壩安全管理實(shí)績考核評價(jià)在八十分以上的病壩，安全注冊登記等級為丙級。
安全注冊登記等級為乙級、丙級的大壩，運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)整改，達(dá)到甲級標(biāo)準(zhǔn)。
第九條 大壩安全管理實(shí)績由大壩中心現(xiàn)場檢查評定，主要考核評價(jià)內(nèi)容如下：
?。ㄒ唬┴瀼貓?zhí)行大壩安全法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范情況；
（二）大壩安全制度規(guī)程建設(shè)和執(zhí)行情況；
（三）大壩安全工作人員素質(zhì)和能力；
（四）防汛、應(yīng)急管理、大壩安全信息報(bào)送情況；
?。ㄎ澹┐髩伟踩珯z查、監(jiān)測情況；
?。┐髩伟踩Y料及檔案管理情況；
?。ㄆ撸┐髩尉S護(hù)、隱患及缺陷處理、整改落實(shí)及安全經(jīng)費(fèi)保障情況。
第三章 安全注冊登記程序
第十條 大壩安全注冊登記程序包括注冊登記申請、材料審查、專家評審、注冊決定、頒發(fā)證書等環(huán)節(jié)。
第十一條 對于已蓄水運(yùn)行的未注冊登記大壩，運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)在完成工程竣工安全鑒定或者大壩安全定期檢查三個(gè)月內(nèi)，向大壩中心書面提出安全注冊登記申請。申請時(shí)提交安全注冊登記申請書、企業(yè)證照、新建水電站工程竣工安全鑒定報(bào)告等材料。
對于已注冊登記大壩，運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)在大壩安全注冊登記證有效期屆滿前三個(gè)月向大壩中心提出書面安全注冊登記換證申請及相關(guān)變更材料。
對于已注冊登記大壩，主管單位、運(yùn)行單位、大壩安全等級、以及工程等別等注冊登記主要事項(xiàng)發(fā)生變化的，運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)在三個(gè)月內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)大壩中心，辦理安全注冊登記變更。
第十二條 大壩中心五個(gè)工作日內(nèi)對申請材料進(jìn)行審查。
材料符合要求的，大壩中心應(yīng)當(dāng)出具受理通知書。
材料不完整的，大壩中心應(yīng)當(dāng)一次性告知需要補(bǔ)充完善的內(nèi)容。
對于不符合安全注冊登記條件的大壩，大壩中心應(yīng)當(dāng)出具書面意見和限期整改要求，并抄送有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
第十三條 大壩中心組織專家成立檢查組，對大壩進(jìn)行現(xiàn)場檢查，經(jīng)專家評審后提出注冊檢查意見。
檢查組應(yīng)當(dāng)由具備工程師以上職稱的大壩安全管理和運(yùn)行相關(guān)專業(yè)人員組成，人數(shù)一般為三至七人，其中具備高級工程師以上職稱的人數(shù)不得少于總?cè)藬?shù)的三分之二。
現(xiàn)場檢查后，大壩中心應(yīng)當(dāng)及時(shí)將檢查結(jié)果通報(bào)大壩運(yùn)行單位。運(yùn)行單位對檢查結(jié)果有異議的，可向大壩中心書面反映。
注冊檢查意見認(rèn)為大壩安全管理實(shí)績考核評價(jià)不滿足要求的，大壩中心應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)向運(yùn)行單位反饋整改意見，并按照本辦法相關(guān)要求出具大壩登記備案證明。
第十四條 大壩中心將注冊檢查意見報(bào)送國家能源局電力安全監(jiān)管司。
首次確定安全注冊登記等級或者安全注冊登記等級發(fā)生變化的，大壩中心應(yīng)當(dāng)同時(shí)將注冊檢查意見抄送有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。派出機(jī)構(gòu)對注冊檢查意見有不同意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)意見書面報(bào)送電力安全監(jiān)管司，并抄送大壩中心。
第十五條 電力安全監(jiān)管司認(rèn)為大壩符合安全注冊登記要求的，經(jīng)報(bào)請分管局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，以國家能源局名義作出大壩安全注冊登記決定，并通知大壩中心。
認(rèn)為不符合安全注冊登記要求的，作出不予安全注冊登記決定，由大壩中心通知大壩運(yùn)行單位。
第十六條 大壩安全注冊登記決定應(yīng)當(dāng)自出具受理通知書之日起二十個(gè)工作日內(nèi)作出。
依法需要專家評審的，所需時(shí)限不算入前款規(guī)定的時(shí)限內(nèi)。
第十七條 大壩中心應(yīng)當(dāng)在大壩安全注冊登記決定作出十個(gè)工作日內(nèi)，向運(yùn)行單位頒發(fā)大壩安全注冊登記證，并告知大壩主管單位和有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
第四章 登記備案程序
第十八條 大壩登記備案程序主要包括材料報(bào)送、材料審查、出具登記備案證明等環(huán)節(jié)。
第十九條 新建大壩通過蓄水安全鑒定后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在首臺發(fā)電機(jī)組轉(zhuǎn)入商業(yè)運(yùn)營前，將工程蓄水安全鑒定報(bào)告、蓄水驗(yàn)收鑒定書以及有關(guān)安全管理情況等報(bào)大壩中心登記備案。
未完成工程竣工安全鑒定的已建大壩，運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)將《水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定》第二十五條規(guī)定的安全注冊登記條件的相關(guān)材料報(bào)大壩中心登記備案。
第二十條 大壩中心應(yīng)當(dāng)對電力企業(yè)報(bào)送的登記備案材料進(jìn)行形式審查。材料不完整的，大壩中心應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)一次性告知需要補(bǔ)充完善的內(nèi)容。
第二十一條 報(bào)送材料完整的，大壩中心應(yīng)當(dāng)在十個(gè)工作日內(nèi)向電力企業(yè)出具大壩登記備案證明，同時(shí)告知有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
第五章 監(jiān)督管理
第二十二條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)持續(xù)改進(jìn)大壩安全管理工作，每年按照本辦法第九條關(guān)于大壩安全管理實(shí)績考核評價(jià)的相關(guān)要求進(jìn)行自查，并將自查情況報(bào)送大壩中心。
第二十三條 派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促電力企業(yè)開展安全注冊登記及登記備案工作，對電力企業(yè)執(zhí)行國家有關(guān)安全法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，依法處理；發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，責(zé)令電力企業(yè)及時(shí)整改。
第二十四條 取得甲級安全注冊登記證的大壩，發(fā)生下列情形之一的，由大壩中心提出并經(jīng)國家能源局批準(zhǔn)后，降低安全注冊登記等級：
?。ㄒ唬┰谧罱淮未髩伟踩ㄆ跈z查或者特種檢查中被評定為病壩的，降為丙級；
?。ǘ┰谧罱淮未髩伟踩ㄆ跈z查或者特種檢查中發(fā)現(xiàn)重大缺陷或者隱患后，超過六個(gè)月未安排處理的，降為乙級；
?。ㄈ┐髩侮P(guān)鍵部位、重要項(xiàng)目安全監(jiān)測設(shè)施不符合要求，定期檢查或者特種檢查結(jié)束后一年內(nèi)未安排整改的，降為乙級；
?。ㄋ模┪窗凑沼?jì)劃開展大壩安全定期檢查相關(guān)工作，逾期超過一年的，降為乙級；
?。ㄎ澹┒讲闀r(shí)大壩安全管理實(shí)績考核評價(jià)不滿八十分、但在六十分以上的，降為乙級。
第二十五條 取得安全注冊登記證的大壩，發(fā)生下列情形之一的，由大壩中心提出并經(jīng)國家能源局批準(zhǔn)，注銷安全注冊登記證，出具登記備案證明：
（一）大壩發(fā)生設(shè)防標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)洪水漫壩、壩體結(jié)構(gòu)嚴(yán)重?fù)p壞等影響大壩安全和水電站正常運(yùn)行的重大事件的；
?。ǘ┐髩伟踩芾韺?shí)績考核評價(jià)正常壩不滿六十分、病壩不滿八十分，三個(gè)月內(nèi)未按照要求整改的；
（三）注冊登記證有效期滿后逾期六個(gè)月仍未申請換證的；
（四）最近一次安全定期檢查或者特種檢查評定為險(xiǎn)壩，或者評定為病壩后六個(gè)月內(nèi)未按照要求整改的；
?。ㄎ澹┤〉靡壹壈踩缘怯涀C的大壩未按照計(jì)劃開展安全定期檢查相關(guān)工作，逾期超過一年的。
第二十六條 取得安全注冊登記證的大壩，有下列情形之一的，按照有關(guān)規(guī)定處理，由大壩中心提出并經(jīng)國家能源局批準(zhǔn)或者由國家能源局責(zé)令，撤銷安全注冊登記證，出具登記備案證明：
?。ㄒ唬╇娏ζ髽I(yè)采用隱瞞、欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得安全注冊登記證的；
?。ǘ┐髩沃行挠嘘P(guān)人員違反規(guī)定頒發(fā)安全注冊登記證的。
第二十七條 取得安全注冊登記證的大壩，發(fā)生下列情形之一的，由大壩中心提出并經(jīng)國家能源局批準(zhǔn)，安全注冊登記證作廢，辦理注銷手續(xù)：
（一）經(jīng)批準(zhǔn)，大壩已經(jīng)退役的；
?。ǘ┙?jīng)批準(zhǔn)，大壩已經(jīng)拆除重建的；
（三）大壩已經(jīng)失去擋水功能的。
第二十八條 有下列情形之一的，由大壩中心督促電力企業(yè)整改；拒不整改或者整改不力的，由派出機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定處理：
?。ㄒ唬┪窗凑找?guī)定開展大壩安全注冊登記或者登記備案的；
（二）僅取得大壩登記備案證明，不能達(dá)到大壩安全管理實(shí)績考核評價(jià)要求的；
?。ㄈ﹥H取得大壩登記備案證明，未及時(shí)開展或者未按照規(guī)定完成工程竣工安全鑒定或者定期檢查的；
?。ㄋ模┌踩缘怯浭马?xiàng)發(fā)生變化，未及時(shí)辦理安全注冊登記變更的；
（五）安全注冊登記證到期，未按照規(guī)定申請換證的；
?。┌踩缘怯浀燃壉唤导壔蛘甙踩缘怯涀C被注銷和撤銷的；
?。ㄆ撸┐髩伟踩缘怯浕蛘叩怯泜浒皋k理過程中有其他違法違規(guī)行為的。
第二十九條 國家能源局應(yīng)當(dāng)定期公布大壩安全注冊登記情況。
第六章 附 則
第三十條 本辦法下列用語的含義：
（一）建設(shè)單位是指建設(shè)大壩的項(xiàng)目業(yè)主單位；
?。ǘ┲鞴軉挝皇侵复髩萎a(chǎn)權(quán)法人單位或者產(chǎn)權(quán)管理單位；
?。ㄈ┻\(yùn)行單位是指負(fù)責(zé)大壩日常運(yùn)行管理的單位或者主管單位授權(quán)運(yùn)行管理的單位。
第三十一條 大壩安全等級按照《水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定》分為正常壩、病壩和險(xiǎn)壩三級，由大壩安全定期檢查或者特種檢查確定。
第三十二條 以發(fā)電為主、總裝機(jī)容量小于五萬千瓦的小型水電站大壩安全注冊登記及其監(jiān)督管理工作參照本辦法執(zhí)行。
第三十三條 大壩安全注冊登記檢查評審費(fèi)用按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十四條 大壩中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法制定相關(guān)配套文件。
第三十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行。原國家電力監(jiān)管委員會(huì)《水電站大壩安全注冊辦法》（電監(jiān)安全〔2005〕24號）同時(shí)廢止。