企業(yè)債券信用評級機(jī)構(gòu)信用評價工作的通知
發(fā)改辦財(cái)金[2016]1287號
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委，各有關(guān)單位：
為規(guī)范信用評級機(jī)構(gòu)（以下簡稱“評級機(jī)構(gòu)”）企業(yè)債券評級業(yè)務(wù)行為，提高信用評級服務(wù)質(zhì)量，推進(jìn)企業(yè)債券市場健康、可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》、《企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用評價辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件，現(xiàn)就開展2015年度企業(yè)債券信用評級機(jī)構(gòu)信用評價工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、信用評價期限和評價對象
本次信用評價期限為2015年1月1日至12月31日，評價對象為截至2015年底國家發(fā)展改革委認(rèn)定的具有開展企業(yè)債券信用評級業(yè)務(wù)資質(zhì)的6家評級機(jī)構(gòu)，分別為中誠信國際信用評級有限責(zé)任公司、聯(lián)合資信評估有限責(zé)任公司、大公國際資信評級有限責(zé)任公司、鵬元資信評估有限公司、上海新世紀(jì)資信評估有限責(zé)任公司、東方金誠國際信用評估有限公司。
二、信用評價指標(biāo)體系
信用評價指標(biāo)體系的設(shè)置按照客觀公正、科學(xué)規(guī)范、定量與定性相結(jié)合的原則，具體包括實(shí)績評價和綜合評價兩大部分，實(shí)績評價主要以案例評價為依據(jù)，綜合評價包括社會信用評價、主管部門評價、發(fā)行人評價、技術(shù)評估和登記托管機(jī)構(gòu)評價、市場機(jī)構(gòu)評價、專家評價等六方面評價及監(jiān)測指標(biāo)（附件1）。
（一）案例評價。對以下內(nèi)容實(shí)施案例評價，凡存在下列任意一項(xiàng)予以扣分：1、信用評級機(jī)構(gòu)受到行政處罰；2、信用評級機(jī)構(gòu)受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律機(jī)構(gòu)處分；3、經(jīng)國家發(fā)展改革委核實(shí)，信用評級機(jī)構(gòu)存在承諾信用級別、虛增級別、“以價定級”和惡意價格競爭的情形；4、信用評級機(jī)構(gòu)評級報(bào)告出現(xiàn)重大錯誤、遺漏，未能揭示債券風(fēng)險(xiǎn)的情形；5、存續(xù)期未及時進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示，且債券最終違約的情形；6、已出現(xiàn)違約或潛在違約項(xiàng)目負(fù)有過失責(zé)任的情形。
（二）社會信用評價。通過大數(shù)據(jù)手段，在全國信用信息共享平臺中篩選評級機(jī)構(gòu)及其高管的負(fù)面信息情況，并通過我委（網(wǎng)上）信訪收集評級機(jī)構(gòu)的失信失職行為、不專業(yè)行為，查實(shí)情況后予以評價。信訪網(wǎng)址：國家發(fā)展改革委主頁（www.ndrc.gov.cn）“網(wǎng)上信訪”專欄。
（三）主管部門評價。國家發(fā)展改革委對評級機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人才隊(duì)伍、業(yè)務(wù)開展能力、業(yè)務(wù)研究能力、業(yè)務(wù)透明度、評級結(jié)果檢驗(yàn)情況等業(yè)務(wù)素質(zhì)情況進(jìn)行評價。省級發(fā)展改革部門對企業(yè)債券轉(zhuǎn)報(bào)和存續(xù)期監(jiān)管中評級機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)行為進(jìn)行評價。
（四）發(fā)行人評價。企業(yè)債券發(fā)行人對向其提供過評級服務(wù)的評級機(jī)構(gòu)服務(wù)水平和后續(xù)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評價。
（五）技術(shù)評估和登記托管機(jī)構(gòu)評價。企業(yè)債券技術(shù)評估機(jī)構(gòu)對技術(shù)評估過程中評級報(bào)告的質(zhì)量進(jìn)行評價。中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對評級機(jī)構(gòu)在發(fā)行登記托管和后續(xù)服務(wù)中的工作進(jìn)行評價。
（六）市場機(jī)構(gòu)評價。企業(yè)債券投資人對評級結(jié)果質(zhì)量、評級報(bào)告質(zhì)量及評級服務(wù)質(zhì)量等進(jìn)行評價；主承銷商對評級機(jī)構(gòu)專業(yè)水平、勤勉盡職情況、工作效率及協(xié)調(diào)配合情況進(jìn)行評價；會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所對評級機(jī)構(gòu)的勤勉盡責(zé)情況進(jìn)行評價。
（七）專家評價。企業(yè)債券各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜覍υu級機(jī)構(gòu)的評級結(jié)果質(zhì)量、評級報(bào)告質(zhì)量進(jìn)行評價。
三、信用評價的實(shí)施
（一）國家發(fā)展改革委委托中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）組織實(shí)施2015年度企業(yè)債券信用評級機(jī)構(gòu)信用評價工作，相關(guān)評級機(jī)構(gòu)、參評的機(jī)構(gòu)和專家應(yīng)予以配合，交易商協(xié)會應(yīng)就評價結(jié)果和評價相關(guān)情況與受評機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通、反饋及確認(rèn)。
（二）評級機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求提供2015年度企業(yè)債券信用評級業(yè)務(wù)開展情況的報(bào)告、填報(bào)評價相關(guān)材料（附件2），并保證資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。如有瞞報(bào)、漏報(bào)、虛報(bào)情形，一經(jīng)查實(shí)，將取消本次信用評價資格。
?。ㄈ﹨⑴c評價的機(jī)構(gòu)和專家應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行評價，填寫評價表格（附件3），真實(shí)、準(zhǔn)確、全面地反映評級機(jī)構(gòu)企業(yè)債券信用評級情況，并保守商業(yè)秘密，不得泄露可能影響市場評價公正性的有關(guān)信息，如與評價工作存在利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。評級機(jī)構(gòu)不得通過不正當(dāng)方式影響評價工作。
?。ㄋ模┰u級機(jī)構(gòu)報(bào)送的評價材料應(yīng)加蓋單位公章，相關(guān)機(jī)構(gòu)評價表應(yīng)加蓋單位公章或部門公章，專家評價表應(yīng)由本人簽名，上述材料應(yīng)于2016年6月10日17點(diǎn)前通過傳真或電子郵件（掃描版）反饋至交易商協(xié)會。聯(lián)系電話：010-66539282；電子郵箱:sunxiaojing@nafmii.org.cn;傳真：010-66538035。
四、評價結(jié)果的運(yùn)用
國家發(fā)展改革委財(cái)金司將適時公布評價結(jié)果，并將信用評價結(jié)果納入企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用檔案，對評級機(jī)構(gòu)企業(yè)債券評級業(yè)務(wù)分類管理，實(shí)施守信激勵、失信懲戒措施。
附件：1.企業(yè)債券信用評級機(jī)構(gòu)信用評價標(biāo)準(zhǔn)
2.2015年度企業(yè)債券信用評級業(yè)務(wù)開展情況報(bào)告及評價相關(guān)材料說明
國家發(fā)展改革委辦公廳
2016年5月19日